沪深交易所发布发行承销监管指引
发布时间：2023-10-09 12:45:04 Mon
9月28日，为规范证券发行与承销相关自律监管工作，提升监管透明度，维护证券发行承销市场秩序，保护投资者合法权益，沪深交易所分别制定发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》和《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》（以下统称《监管指引》），并自发布日起施行。
据悉，《监管指引》共六章三十四条，包括总则，证券发行人、承销商及证券服务机构相关违规处理，投资者相关违规处理，发行承销专项检查等内容。
《监管指引》明确，证券发行人、承销商及证券服务机构等相关主体典型违规行为及处罚标准，覆盖内部制度流程建设及执行、路演推介、投资价值研究报告撰写及管理、询价定价、配售安排、超额配售选择权实施、信息披露等方面。
《监管指引》也明确了投资者在内部制度流程建设及执行、询价报价、参与战略配售、底稿管理等方面典型违规行为及处罚标准。
围绕发行承销专项检查，《监管指引》提出，发行承销专项检查原则、实施程序、廉政纪律要求，以及证券公司、网下投资者专项检查中，相关检查对象选取标准等。
来源：证券日报 作者：记者 邢萌 田鹏 编辑：张泓
