证券时报记者获悉,按照地方监管部门要求,证券业对信息系统外部接入情况自查结束,并陆续向监管层提交了自查整改报告。
目前证券业已停止了新增信托账户接入券商的信息系统,并呼吁中证协出台相关细则。
自查已结束
为期多日的券商信息系统外部接入自查已基本结束,这些自查包括全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。自查发现问题的,被要求及时纠正,并提交自查整改报告。
据券商透露,监管层多次强调,证券公司在使用外部接入信息系统开展证券业务时,不可从事以下六项活动:一是未经证监会批准,为客户与客户、客户与他人之间的融资、融券提供便利和服务;二是为客户内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;三是为外部机构和个人非法从事证券活动提供便利;四是向客户介绍场外配资活动;五是进行利益输送或者商业贿赂;六是其他法律法规、监管规定和自律规则禁止的行为。
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