曾经在资本市场受到关注的深圳老虎汇资产实控人冯彪，中国基金业协会拟将冯彪加入黑名单一年，因为深圳老虎汇存在四大违规行为。

深圳老虎汇四大违规行为，实控人冯彪遭“拉黑”

中基协4月13日披露对深圳市老虎汇资产管理有限公司（简称“深圳老虎汇”）的《纪律处分事先告知书》。披露深圳老虎汇存在四大违规行为：

一是管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符。2018年10月，深圳老虎汇股东发生变更，截至2020年7月仍未在资产管理业务综合报送平台更新上述信息；深圳老虎汇原合规风控负责人杨某表示其已于2019年9月从公司辞职，目前仍登记为公司合规风控负责人。此外，实际控制人冯彪预留在协会的联系方式非本人。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《私募基金监管办法》）、《私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）》（下称《登记备案办法》）等法规的相关条款。

二是未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务。根据深圳老虎汇反馈材料、相关基金合同、代销合同、仲裁裁决书等，2016年，深圳老虎汇与上海钜派钰茂基金销售有限公司（下称“上海钜派钰茂”）签署代销合同，委托上海钜派钰茂代销“神雾先进技术追踪私募投资基金”（下称“神雾基金”）。深圳老虎汇未有效监督上海钜派钰茂履行投资者适当性审查工作。该行为违反了《私募基金监管办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法规相关条款。

三是未按照合同约定履行信息披露义务。根据“神雾基金”基金合同、深圳老虎汇反馈材料、仲裁裁决书等，深圳老虎汇未按照合同约定履行信息披露义务。该行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》《私募基金监管办法》《私募投资基金信息披露管理办法》等法规相关条款。

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