从综合执业信息方面来看，根据最新的《保荐代表人分类名单A》显示，截至目前，保荐过10个以上保荐项目的保代共有202人，占比为2.69%，无不良诚信信息且水平评价测试达到基本要求的保代共有7250人，占比为96.68%，整体专业化特征显著。

然而，随着保代人员数量的大幅增长，一系列问题也逐渐显露，有228位保代因违反法律法规、监管规定、自律规则、公司制度等原因受处罚。

证监会表示，从近年来查处的投行业务违法违规情况看，投行内控存在制度不健全、落实不到位等多方面问题，甚至存在个别证券公司投行部门与质控部门人员交叉任职、业务部门人员擅自删减内核意见等严重情形，内控机制流于形式。

为进一步提高保荐机构尽职调查工作质量、完善保荐业务工作底稿制度，5月27日，证监会对《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称《尽调准则》）和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（以下简称《底稿指引》）进行修订，自发布之日起施行。

其中，《尽调准则》更加强调保荐机构“荐”的角色，充分发挥保荐机构在投资价值判断方面的前瞻性作用。《底稿指引》主要增加了三类底稿要求，一是对证券服务机构专业意见的复核资料，二是内核阶段工作底稿，三是分析验证过程的相关底稿。

某券商人士此前接受记者采访时表示，上述内容的修订，旨在进一步规范投行业务执业标准，强化保荐机构的主体责任以及提升专业投行能力。

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