早在2017年场外期权迎来爆发式增长时，监管层就于当年9月发文叫停了期货风险子公司与个人开展场外个股期权交易业务。

2018年5月，监管层向券商下发了《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》，旨在规范场外期权业务的开展。其中对于法人参与提出了最近1年末净资产不低于5000万元等多项要求，大幅提高私募基金和个人投资者的参与门槛，同时有效降低私募通道业务的热度。

此外，监管层还强调穿透工作，要求券商对私募基金的真实身份、资金来源合法性等进行核实，有力地落实了投资者适当性管理。

2021年，中证协先后制定《证券公司场外期权业务管理办法》《证券公司收益互换业务管理办法》，对相关业务进行进一步规范。

值得一提的是，今年6月2日，证监会罕见地连出三张罚单，剑指场外期权业务，中金公司、华泰证券、中信建投等3家一级交易商被点名，其中中金公司就因为1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者而被出具警示函。

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